天津市國資委深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)重要論述精神，按照“兩個(gè)一以貫之”要求，從抓好頂層設(shè)計(jì)、促進(jìn)能力提升、推進(jìn)落實(shí)落地三個(gè)方面，持續(xù)提升董事會(huì)建設(shè)和運(yùn)作水平，有效夯實(shí)公司治理基礎(chǔ)，為天津國資國企高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
堅(jiān)持抓頂層設(shè)計(jì)
以“1+N+4”模式統(tǒng)籌推進(jìn)工作
一是制定1個(gè)系統(tǒng)方案。深入學(xué)習(xí)研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)運(yùn)行規(guī)律，全面分析監(jiān)管企業(yè)在董事會(huì)建設(shè)運(yùn)行方面存在的不足和深層次問題，研究確定了“革新思想觀念、健全制度設(shè)計(jì)、完善組織結(jié)構(gòu)、科學(xué)考核分配”四位一體的工作方針，系統(tǒng)制定《關(guān)于推進(jìn)監(jiān)管企業(yè)公司治理和董事會(huì)規(guī)范建設(shè)的工作方案》，從思想、制度、組織、能力、考核分配等5個(gè)方面提出9大類舉措，全方位提升公司治理水平。二是健全N項(xiàng)制度機(jī)制。針對完善公司治理、董事會(huì)建設(shè)運(yùn)行、外部董事管理等工作重點(diǎn)，持續(xù)完善制度體系，形成了較為系統(tǒng)的制度支撐。著眼厘清治理主體權(quán)責(zé)邊界，出臺(tái)《黨組織參與企業(yè)重大問題決策的若干措施》《法人治理主體“1+3”權(quán)責(zé)表》《黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則指引（試行）》。著眼推動(dòng)董事會(huì)建設(shè)運(yùn)行，出臺(tái)《董事會(huì)相關(guān)專門委員會(huì)議事規(guī)則指引》《董事會(huì)工作評價(jià)暫行辦法》，印發(fā)有關(guān)通知明確董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)各項(xiàng)要求。著眼發(fā)揮外部董事作用，出臺(tái)《外部董事管理辦法》《專職外部董事管理的補(bǔ)充規(guī)定（試行）》《外部董事評價(jià)暫行辦法》等制度。同時(shí)，結(jié)合混改企業(yè)實(shí)際，出臺(tái)《混合所有制企業(yè)國有股權(quán)代表管理指導(dǎo)意見》等文件。截至2021年底，31家監(jiān)管企業(yè)及其所屬127家重要子企業(yè)全部完成“三會(huì)”議事規(guī)則和“1+3”權(quán)責(zé)表修訂，30家監(jiān)管企業(yè)建立了董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理制度，占比96.8%。三是明確4個(gè)行動(dòng)計(jì)劃。圍繞董事會(huì)應(yīng)建盡建、配齊建強(qiáng)、規(guī)范運(yùn)行、落實(shí)職權(quán)等重點(diǎn)改革任務(wù)，結(jié)合監(jiān)管企業(yè)實(shí)際，分別制定行動(dòng)計(jì)劃，明確改革舉措，細(xì)化責(zé)任分工，推動(dòng)監(jiān)管企業(yè)集團(tuán)層面董事會(huì)逐步實(shí)現(xiàn)形神兼?zhèn)?，子企業(yè)董事會(huì)運(yùn)作基礎(chǔ)不斷夯實(shí)。截至2021年底，31家監(jiān)管企業(yè)全部實(shí)現(xiàn)董事會(huì)應(yīng)建盡建、外部董事占多數(shù)；700家子企業(yè)建立了董事會(huì)，基本實(shí)現(xiàn)應(yīng)建盡建；628家應(yīng)當(dāng)外部董事占多數(shù)的子企業(yè)中，91.4%完成外部董事配備；125家重要子企業(yè)全面落實(shí)董事會(huì)職權(quán)，完成率98.4%。堅(jiān)持抓能力建設(shè)
以“四個(gè)一”機(jī)制提升履職水平
一是建設(shè)一支外部董事隊(duì)伍。積極拓寬來源渠道，建立充實(shí)了200余人的外部董事人才庫。聚焦“選得優(yōu)、配得準(zhǔn)、建得強(qiáng)、用得好”，高質(zhì)量選配監(jiān)管企業(yè)集團(tuán)層面外部董事，確保每家監(jiān)管企業(yè)都配備一支專業(yè)理論扎實(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富、結(jié)構(gòu)科學(xué)互補(bǔ)、整體素質(zhì)優(yōu)良的外部董事團(tuán)隊(duì)，確保每家重要監(jiān)管企業(yè)均配備1名專職外部董事。目前監(jiān)管企業(yè)共配備55名外部董事，其中51人具備外部董事、獨(dú)立董事或經(jīng)濟(jì)管理工作經(jīng)歷，占比達(dá)92.7%。二是編制一本工作手冊。全面梳理有關(guān)制度文件要求，董事會(huì)建設(shè)運(yùn)作的基本知識(shí)和具體工作要點(diǎn)，以突出規(guī)范要求為主線，從董事會(huì)組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則、人員履職等方面進(jìn)行歸納總結(jié)，編印《監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)工作手冊》，為董事和董事會(huì)工作人員提供履職必備的“手邊書”。三是建立一套“應(yīng)知應(yīng)會(huì)”題庫。針對公司治理基礎(chǔ)知識(shí)和董事會(huì)工作的應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容，編制《董事會(huì)規(guī)范建設(shè)題庫》。題庫現(xiàn)有選擇題、判斷題、問答題共400余題，內(nèi)容涵蓋董事會(huì)建設(shè)運(yùn)作的政策規(guī)定、制度規(guī)范、履職要求、實(shí)操要點(diǎn)等方面內(nèi)容，廣泛應(yīng)用于董事和董事會(huì)工作人員上崗前能力測試、培訓(xùn)后效果評價(jià)等場景，有效幫助提升履職水平。四是開展一遍“全員培訓(xùn)”。以提高董事會(huì)成員、董事會(huì)秘書和董辦工作人員履職能力水平為切入點(diǎn)，在監(jiān)管企業(yè)集團(tuán)層面每年開展一次董事會(huì)建設(shè)專題培訓(xùn)，并采取視頻方式穿透到各級子企業(yè)和區(qū)屬重點(diǎn)國有企業(yè)。同時(shí)，落實(shí)監(jiān)管企業(yè)主體責(zé)任，將其開展子企業(yè)相關(guān)培訓(xùn)情況納入董事會(huì)評價(jià)內(nèi)容，持續(xù)加大培訓(xùn)力度。2020年以來，共組織開展大規(guī)模專題培訓(xùn)5期，累計(jì)培訓(xùn)4000余人次，連續(xù)兩年實(shí)現(xiàn)各層級董事和董事會(huì)工作人員全部輪訓(xùn)一遍。堅(jiān)持抓落實(shí)見效
以“四項(xiàng)舉措”推動(dòng)改革落地
一是實(shí)行“包聯(lián)”幫扶機(jī)制。結(jié)合天津市國有企業(yè)數(shù)量大、類別多、業(yè)態(tài)廣、治理基礎(chǔ)參差不齊等實(shí)際，建立董事會(huì)工作責(zé)任處室與監(jiān)管企業(yè)的“包聯(lián)”幫扶機(jī)制，按照“強(qiáng)弱搭配”“實(shí)體集團(tuán)與平臺(tái)公司搭配”“公益類企業(yè)與競爭類企業(yè)搭配”“金融企業(yè)與非金融企業(yè)搭配”的原則，每個(gè)工作人員負(fù)責(zé)具體指導(dǎo)7至8家監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)建設(shè)工作，充分發(fā)揮責(zé)任處室熟悉政策的優(yōu)勢和治理先進(jìn)企業(yè)的示范引領(lǐng)作用，推動(dòng)各級企業(yè)治理水平整體提升。二是強(qiáng)化日常調(diào)研督導(dǎo)機(jī)制。組織工作人員深入各監(jiān)管企業(yè)和有關(guān)重要子企業(yè)開展調(diào)研指導(dǎo)，通過查閱材料、座談?dòng)懻摰确绞?，就存在的共性、難點(diǎn)問題進(jìn)行答疑釋惑，對發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范問題及時(shí)糾偏正向，確保董事會(huì)建設(shè)不走樣。2021年，對監(jiān)管企業(yè)調(diào)研督導(dǎo)實(shí)現(xiàn)全覆蓋，并結(jié)合有關(guān)工作到各級子企業(yè)調(diào)研指導(dǎo)共70余家次。三是積極選樹典型標(biāo)桿。注重發(fā)揮監(jiān)管企業(yè)先行先試作用，2020年確立了7家不同類型、不同規(guī)模、不同業(yè)態(tài)的企業(yè)開展董事會(huì)建設(shè)試點(diǎn)。針對試點(diǎn)單位探索實(shí)踐，采取“解剖麻雀”的方式研究總結(jié)典型案例，多次組織召開專題交流座談會(huì)，大力推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)做法，形成比學(xué)趕幫、力爭上游的濃厚氛圍。四是用好改革考核指揮棒。充分落實(shí)監(jiān)管企業(yè)對推進(jìn)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)的主體責(zé)任，加強(qiáng)工作考核評價(jià)，將子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)具體任務(wù)完成情況，納入監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)評價(jià)和外部董事評價(jià)體系，并將評價(jià)結(jié)果與監(jiān)管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和外部董事績效薪酬掛鉤，有效傳遞工作責(zé)任，推動(dòng)董事會(huì)建設(shè)在基層落地生根。
