近年來，我委高度重視企業(yè)合規(guī)工作，參照國務(wù)院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，2019年12月，制定了《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》（以下簡稱《指引》）?！吨敢访鞔_了董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理牽頭部門等各層級機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)，確定了合規(guī)管理的三道防線。其中，業(yè)務(wù)部門履行合規(guī)管理第一道防線職責(zé)，負(fù)責(zé)日常合規(guī)管控；合規(guī)管理部門履行合規(guī)管理第二道防線職責(zé)，負(fù)責(zé)牽頭組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作；紀(jì)委監(jiān)察部門和內(nèi)部審計部門履行合規(guī)管理第三道防線職責(zé)，負(fù)責(zé)監(jiān)督、評價公司整體風(fēng)險防控措施的有效性。三道防線各司其職、協(xié)調(diào)配合，有效參與合規(guī)管理，形成合規(guī)管理的合力。同時，《指引》對合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域也進(jìn)行了規(guī)定，突出了重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員。

《指引》出臺后，為推動省屬企業(yè)有效落實(shí)合規(guī)管理有關(guān)要求，我們主要開展了以下幾項(xiàng)工作：

一是指導(dǎo)省屬企業(yè)健全合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理實(shí)施方案和工作措施。及時總結(jié)部分企業(yè)在合規(guī)管理、法律風(fēng)險防范中的經(jīng)驗(yàn)做法，其中山東高速集團(tuán)推動合規(guī)管理有關(guān)做法得到國務(wù)院國資委認(rèn)可。二是開展企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)課題研究，召開省屬企業(yè)法治建設(shè)座談會，委托第三方機(jī)構(gòu)對部分省屬企業(yè)合規(guī)工作開展情況進(jìn)行調(diào)研，總結(jié)省屬企業(yè)合規(guī)工作中取得的成效，分析存在的問題，提出優(yōu)化提升合規(guī)管理工作建議，推動省屬企業(yè)合規(guī)管理走深走實(shí)。三是出臺山東省屬國有企業(yè)合規(guī)管理體系構(gòu)建操作指南白皮書，有針對性的指導(dǎo)省屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)，推進(jìn)合規(guī)管理與企業(yè)自身法務(wù)、內(nèi)控、風(fēng)險管理的融合，進(jìn)一步提升企業(yè)風(fēng)險防控能力。四是組織合規(guī)管理培訓(xùn)。利用國務(wù)院國資委法治講堂、省屬企業(yè)法治建設(shè)培訓(xùn)班，組織省屬企業(yè)法務(wù)人員參加法律合規(guī)風(fēng)險防控專題培訓(xùn)，掌握合規(guī)管理知識，了解全球合規(guī)管理實(shí)踐，提升合規(guī)管理能力水平。五是參與檢察部門刑事合規(guī)試點(diǎn)工作，配合建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方評估機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制規(guī)范有序運(yùn)行，提升國企依法合規(guī)管理水平。

二、下步工作打算

去年，國務(wù)院國資委印發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，對企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，防控合規(guī)風(fēng)險提出了新的要求。下一步，我委將認(rèn)真落實(shí)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》有關(guān)要求，持續(xù)深化省屬企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，指導(dǎo)企業(yè)不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

最后，感謝您對我省國資國企改革發(fā)展事業(yè)的關(guān)心和支持，也歡迎您繼續(xù)對我們的工作提出意見和建議。

特此答復(fù)。

曲雯代表：

您提出的《關(guān)于在國企合規(guī)背景下構(gòu)建適用于地方國企ESG體系的建議》收悉。收到您的建議后，我委高度重視，立即組織有關(guān)處室對建議進(jìn)行了專題研究。現(xiàn)將有關(guān)情況和我們的意見答復(fù)如下。

近年來，我委高度重視企業(yè)合規(guī)工作，一是制定《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》，明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等各治理主體合規(guī)管理職責(zé)，確立了業(yè)務(wù)部門、合規(guī)牽頭部門和內(nèi)審部門三道防線的管理框架，要求各企業(yè)突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險防控。二是開展企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)課題研究，召開省屬企業(yè)法治建設(shè)座談會，對部分省屬企業(yè)合規(guī)工作開展情況進(jìn)行調(diào)研，總結(jié)省屬企業(yè)合規(guī)工作成效、經(jīng)驗(yàn)，推動省屬企業(yè)合規(guī)管理走深走實(shí)。三是出臺山東省屬國有企業(yè)合規(guī)管理體系構(gòu)建操作指南白皮書，有針對性的指導(dǎo)省屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，推進(jìn)合規(guī)管理與企業(yè)自身法務(wù)、內(nèi)控、風(fēng)險管理的融合，進(jìn)一步提升企業(yè)風(fēng)險防控能力。四是組織合規(guī)管理培訓(xùn)。利用國務(wù)院國資委法治講堂、省屬企業(yè)法治建設(shè)培訓(xùn)班，組織省屬企業(yè)法務(wù)人員參加法律合規(guī)風(fēng)險防控專題培訓(xùn)，掌握合規(guī)管理知識，了解全球合規(guī)管理實(shí)踐，提升合規(guī)管理能力水平。

二、省屬企業(yè)ESG體系構(gòu)建有關(guān)情況

隨著ESG在全球范圍內(nèi)形成企業(yè)估值標(biāo)準(zhǔn)的新浪潮以及我國“雙碳”目標(biāo)的確立，ESG在經(jīng)濟(jì)活動、投資行為、企業(yè)實(shí)踐中將發(fā)揮越來越重要的作用。近年來，我委積極推動省屬控股上市公司ESG實(shí)踐。一是指導(dǎo)省屬企業(yè)認(rèn)真履行社會責(zé)任，取得積極成效。在上繳稅費(fèi)、穩(wěn)就業(yè)、脫貧攻堅(jiān)、疫情期間為中小企業(yè)減免房租等方面，山東省屬企業(yè)始終牢記“國之大者”，有效發(fā)揮了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和社會發(fā)展“壓艙石”“穩(wěn)定器”的作用。以納入財務(wù)快報的省屬企業(yè)為例，2017至2021年，山東省屬企業(yè)累計對外捐贈達(dá)8.84億元，其中扶貧方面捐贈達(dá)2.04億元。二是省屬控股上市公司扎實(shí)做好信息披露工作。去年我委印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)省屬控股上市公司價值管理的指導(dǎo)意見》，引導(dǎo)省屬控股上市公司樹牢價值管理理念，其中明確提出，“上市公司要重視信息披露管理，支持通過臨時公告、定期報告、社會責(zé)任報告等多種途徑，持續(xù)加大對戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展、社會責(zé)任履行情況等投資者關(guān)注事項(xiàng)的主動披露”。省屬控股上市公司在規(guī)范運(yùn)作、信息披露等方面在區(qū)域內(nèi)做出了表率，兗礦能源、濰柴動力、山東黃金、山東鋼鐵等多家上市公司持續(xù)發(fā)布年度社會責(zé)任報告，多家省屬控股上市公司因其在ESG領(lǐng)域的深度實(shí)踐和信息披露，入選具有廣泛認(rèn)可度的ESG榜單等，獲得市場投資者的認(rèn)可。

三、下步工作打算

下一步，我委將積極推動省屬控股上市公司不斷提升ESG專業(yè)治理能力和風(fēng)險管理能力，鼓勵省屬控股上市公司加大對ESG事項(xiàng)的主動披露，指導(dǎo)省屬控股上市公司做好ESG專項(xiàng)報告披露工作。同時，按照國務(wù)院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》有關(guān)要求，指導(dǎo)省屬企業(yè)持續(xù)深化合規(guī)管理體系建設(shè)，不斷提升企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營能力。

最后，感謝您對我省國資國企改革發(fā)展事業(yè)的關(guān)心和支持，也歡迎您繼續(xù)對我們的工作提出意見和建議。

特此答復(fù)。