來源：樂山市政府

重點內(nèi)容如下：

政策全文如下：

各區(qū)、市、縣、自治縣金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組，市級有關(guān)部門：

為貫徹落實《四川省人民政府關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實施意見》，進一步鼓勵和引導(dǎo)我市企業(yè)通過資本市場優(yōu)化資源配置、完善治理體系，經(jīng)市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議同意，現(xiàn)將《關(guān)于加快推動企業(yè)上市發(fā)展的工作方案》印發(fā)你們，請結(jié)合實際貫徹執(zhí)行。

樂山市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組

2023年5月8日

關(guān)于加快推動企業(yè)上市發(fā)展的工作方案

為用好用足全面實行股票發(fā)行注冊制重大改革政策紅利，進一步鼓勵和引導(dǎo)我市企業(yè)通過資本市場優(yōu)化資源配置、完善治理體系，為經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展注入新活力，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》、省政府《關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實施意見》文件精神，現(xiàn)制定以下工作方案。

一、總體要求

堅定以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和習(xí)近平總書記對四川工作系列重要指示精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實黨的二十大、中央經(jīng)濟工作會議和省委十二屆二次全會、省委經(jīng)濟工作會議以及市委八屆六次全會、市委經(jīng)濟工作會議精神，堅持“345”工作思路，立足新發(fā)展階段，踐行新發(fā)展理念，融入新發(fā)展格局，依托資本市場深化改革，切實提升企業(yè)核心競爭力和抗風(fēng)險能力，為加快提升樂山區(qū)域中心城市發(fā)展能級、建設(shè)中國綠色硅谷和世界重要旅游目的地提供有效金融支撐，有力推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

力爭到“十四五”末，在我市形成較為完善的多層次資本市場體系，推動一批企業(yè)完成規(guī)范化改制并在多層次資本市場各板塊掛牌上市，全市上市公司總數(shù)增加4家、達(dá)到10家。充分運用各類直接融資工具，推動全市直接融資額增加400億元以上，融資結(jié)構(gòu)有效改善，金融資源與優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)深度融合發(fā)展。

二、重點工作

（一）梯次豐富企業(yè)儲備。

1．充實擬上市企業(yè)后備資源庫。完善擬上市企業(yè)后備資源庫入庫標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法、支持政策，深度挖掘光電信息、核技術(shù)應(yīng)用、新型建材、綠色化工、食品飲料等新興優(yōu)勢行業(yè)企業(yè)資源，按照“儲備一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、上市一批”，分行業(yè)、分區(qū)縣動態(tài)充實后備資源庫，構(gòu)筑可持續(xù)的后備企業(yè)梯隊。對重點擬上市優(yōu)質(zhì)企業(yè)，積極推薦進入省級上市后備資源庫，給予新入庫企業(yè)一次性獎補資金。（牽頭單位：樂山高新區(qū)管委會、各縣（市、區(qū)）人民政府；責(zé)任單位：市金融工作局、市國資委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市經(jīng)濟信息化局、市商務(wù)局、市財政局、市科技局、市市場監(jiān)管局）

2．深入實施“五千五百”計劃。積極推薦優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)進入省級100家“科創(chuàng)板重點”、100家“上交所藍(lán)籌精選”、100家“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”、100家“中小板精選”、100家“境外上市”后備企業(yè)庫。爭取上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所和省級部門對庫內(nèi)企業(yè)開展針對性融資咨詢服務(wù)。（牽頭單位：市金融工作局；責(zé)任單位：樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）

（二）精準(zhǔn)培育輔導(dǎo)擬上市企業(yè)。

3．加快推進企業(yè)改制。引導(dǎo)規(guī)上企業(yè)開展規(guī)范化公司制改制，努力做到應(yīng)改盡改。支持規(guī)上企業(yè)完成規(guī)范化公司制改制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度，夯實對接資本市場的基本條件。（牽頭單位：市金融工作局、市經(jīng)濟信息化局；責(zé)任單位：市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市市場監(jiān)管局、市商務(wù)局、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）

4．支持國有企業(yè)改革。支持條件成熟的國有企業(yè)依法依規(guī)推進混合所有制改革，建立健全管理層、員工利益與公司長遠(yuǎn)利益相結(jié)合的激勵約束機制，擴大股權(quán)激勵面。加大改制上市力度，支持具備條件的國企整體改制并通過首發(fā)、借殼、并購等方式實現(xiàn)境內(nèi)外上市。暫不具備整體上市條件的國企，要推動主業(yè)資產(chǎn)上市掛牌。（牽頭單位：市國資委；責(zé)任單位：市市場監(jiān)管局、市金融工作局、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）

5．加大企業(yè)股改補助力度。對擬上市掛牌企業(yè)股份制改造過程中，因未分配利潤、資本公積和盈余公積轉(zhuǎn)增股本而產(chǎn)生的個人所得稅，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)、引進戰(zhàn)略投資等方式轉(zhuǎn)讓股權(quán)而產(chǎn)生的稅費，由企業(yè)注冊地受益財政“一事一議”方式給予支持。（牽頭單位：市財政局、市稅務(wù)局、市金融工作局；責(zé)任單位：樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）

6．引導(dǎo)企業(yè)選擇合理路徑上市掛牌。堅持上市和掛牌并重、直接上市和借殼重組上市并重、境內(nèi)和境外上市并重，引導(dǎo)符合條件的擬上市企業(yè)根據(jù)實際情況科學(xué)規(guī)劃發(fā)展路徑。對主業(yè)突出、盈利水平高、市場前景好的龍頭企業(yè)，爭取在主板上市；對科技含量高、成長性強的企業(yè)，爭取在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市；對初創(chuàng)型、科技型中小型企業(yè)，爭取在“新三板”和省內(nèi)區(qū)域股權(quán)市場掛牌；鼓勵外向型或新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式企業(yè)到境外上市。（牽頭單位：市金融工作局、市財政局；責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市國資委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市經(jīng)濟信息化局、市商務(wù)局、市委網(wǎng)信辦、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）

（三）優(yōu)化企業(yè)上市服務(wù)。

7．建立“上市秘書”制度。對進入省“五個100家”名單的擬上市企業(yè)，市金融工作局、有關(guān)縣（市、區(qū)）政府各確認(rèn)1名“上市秘書”，全程跟進企業(yè)上市各項工作，實行“一站式”對接。（牽頭單位：市金融工作局；責(zé)任單位：樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）

8．強化政務(wù)服務(wù)保障。落實“最多跑一次”改革要求，開辟上市協(xié)調(diào)綠色通道，協(xié)調(diào)依法快速辦理企業(yè)上市所涉行政審批及行政確認(rèn)事項。依法指導(dǎo)、積極幫助企業(yè)妥善解決征地拆遷、產(chǎn)權(quán)辦證、債務(wù)重組、社保環(huán)保規(guī)范等問題，為企業(yè)上市掛牌涉及的歷史遺留問題處理提供政策支持。（牽頭單位：市營商環(huán)境局、市級有關(guān)部門；責(zé)任單位：樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）

9．加大上市掛牌扶持力度。支持企業(yè)多渠道上市掛牌融資，對在滬深北交易所和境外主要資本市場首次公開發(fā)行股票（IPO）的我市企業(yè)，財政給予一次性費用補助200萬元。對在新三板成功掛牌的我市企業(yè)，給予80萬元獎勵。涉及市縣財政出資部分，市本級與市中區(qū)按50％：50％分擔(dān)，市本級與其他區(qū)縣按25％：75％分擔(dān)。鼓勵各縣（市、區(qū)）根據(jù)自身財力，配套完善上市政策。（牽頭單位：市財政局、市金融工作局；責(zé)任單位：樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）

（四）促進上市企業(yè)提質(zhì)增效。

10．支持上市公司再融資。加強對已上市公司的政策支持，優(yōu)化上市公司首發(fā)融資和再融資募投項目落地服務(wù)。鼓勵上市公司用好增發(fā)股份、債券、資產(chǎn)支持證券、不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）等直接融資工具，對首次實現(xiàn)債券融資和資產(chǎn)證券化融資企業(yè)，給予80萬元一次性費用補貼；對非首次成功實現(xiàn)再融資的企業(yè)，給予50萬元一次性費用補貼；對發(fā)行創(chuàng)新債券融資品種的，在上述標(biāo)準(zhǔn)上再增加20萬元。鼓勵上市公司通過資產(chǎn)重組、并購和分拆上市等方式，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈開展資源整合，做優(yōu)做強產(chǎn)業(yè)群。（牽頭單位：市金融工作局；責(zé)任單位：市財政局、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）

11．規(guī)范公司治理和信息披露。強化上市公司主體責(zé)任，依法健全公司治理機制和信息披露制度?？毓晒蓶|、實際控制人要履行誠信義務(wù)，維護上市公司獨立性，切實保障上市公司和投資者的合法權(quán)益?？茖W(xué)界定國有控股上市公司治理相關(guān)方權(quán)責(zé)，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制。督促、支持和配合上市公司依法真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平披露信息。（牽頭單位：市金融工作局；責(zé)任單位：市國資委、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）

12．積極幫助上市公司紓困解難。鼓勵有條件的國有企業(yè)按照市場化方式設(shè)立紓困基金、發(fā)行紓困債，采取協(xié)議受讓股權(quán)、參與定增等方式紓解市內(nèi)上市公司風(fēng)險。對生產(chǎn)經(jīng)營基本正常、面臨產(chǎn)業(yè)周期性谷底、財務(wù)暫時困難或受自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件影響的上市公司，“一企一策”提供產(chǎn)業(yè)、財政、金融支持，對符合條件的企業(yè)按規(guī)定落實相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。積極配合四川證監(jiān)局依法從嚴(yán)打擊資本市場違法活動，維護資本市場良好生態(tài)環(huán)境。（牽頭單位：市金融工作局；責(zé)任單位：市國資委、市財政局、市稅務(wù)局、人行樂山市中心支行、樂山銀保監(jiān)分局、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）

（五）加速發(fā)展債券融資。

13．全面推進企業(yè)評級。支持符合條件的企業(yè)開展信用評級，夯實直接融資基礎(chǔ)。對獲得AA級及以上評級的企業(yè)，在獲評當(dāng)年由所在縣（市、區(qū)）給予一次性獎補。（牽頭單位：樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府；責(zé)任單位：市國資委、市財政局、市金融工作局）

14．推動債券融資擴面增量。支持并引導(dǎo)企業(yè)合理選擇公司債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等各類債務(wù)工具，合理控制融資期限、成本。積極利用資產(chǎn)證券化盤活存量資產(chǎn)，為鄉(xiāng)村振興、小微民營等實體經(jīng)濟發(fā)展及交通、能源、水務(wù)、園區(qū)、景區(qū)等建設(shè)提供資金支持。（牽頭單位：市金融工作局；責(zé)任單位：市國資委、樂山高新區(qū)管委會，各縣（市、區(qū)）人民政府）

三、組織保障

（一）強化組織領(lǐng)導(dǎo)。市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對全市企業(yè)直接融資工作的總牽頭、總協(xié)調(diào)，市金融工作局承擔(dān)日常工作。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位各司其職，具體工作到崗到人。各縣（市、區(qū)）明確上市工作的主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和“上市秘書”，明確進度目標(biāo)，落實工作措施，加快推進落實。健全企業(yè)上市掛牌年度目標(biāo)考核指標(biāo)體系和考核辦法，適時開展專項督查。

（二）加強宣傳引領(lǐng)。充分依托廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體，加強對上市掛牌工作的宣傳報道，著力解決企業(yè)“不愿上市”、“不敢上市”、“不會上市”的問題。將資本市場專題內(nèi)容納入市縣黨校主題培訓(xùn)課程，不斷提高干部服務(wù)上市的能力和水平。

（三）確保落實落地。各縣（市、區(qū)）人民政府、樂山高新區(qū)管委會要分別制定具體實施方案，于本通知印發(fā)后2個月內(nèi)出臺并報市金融工作局備案，認(rèn)真組織實施。每年12月15日前向市金融工作局報送年度推進工作實施情況。

本《工作方案》自2023年5月8日起實施，有效期3年，并由市金融工作局負(fù)責(zé)解釋說明。

名詞解釋

“新三板”：又稱全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，也是第一家公司制證券交易所。新三板定位于非上市股份公司股票公開轉(zhuǎn)讓和發(fā)行融資的市場平臺，為公司提供股票交易、發(fā)行融資、并購重組等相關(guān)服務(wù)。

“五千五百”計劃：“五千”是指在四川省完成改制且在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌的5000家企業(yè)；“五百”是指重點培養(yǎng)100家“創(chuàng)業(yè)板行動計劃”、100家“中小板精選”、100家“上交所藍(lán)籌精選”、100家“境外上市”、100家“科創(chuàng)板重點”后備企業(yè)庫入庫企業(yè)。

區(qū)域股權(quán)市場：是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。

IPO：是指一家企業(yè)第一次將它的股份向公眾出售。