來(lái)源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》意見(jiàn)指出，堅(jiān)決糾治拜金主義、奢靡享樂(lè)、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣，堅(jiān)決破除“例外論”“精英論”“特殊論”等錯(cuò)誤論調(diào)。壓實(shí)行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)主體責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)。不斷完善行業(yè)文化評(píng)估機(jī)制，強(qiáng)化正面典型示范作用與反面案例警示教育。

提升服務(wù)中長(zhǎng)期資金能力。構(gòu)建長(zhǎng)期資金、資本市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的良性機(jī)制。加快引入各類(lèi)中長(zhǎng)期資金，積極推動(dòng)健全有利于中長(zhǎng)期投資行為的考核、投資賬戶(hù)等制度，支持行業(yè)機(jī)構(gòu)推出更多匹配中長(zhǎng)期資金需求的產(chǎn)品與服務(wù)，持續(xù)推動(dòng)壯大社保基金、基本養(yǎng)老金、年金等各類(lèi)養(yǎng)老金專(zhuān)業(yè)投資管理人隊(duì)伍，培育更多耐心資本。提升上市公司投資吸引力，打造長(zhǎng)期資金“愿意來(lái)、留得住”的基礎(chǔ)投資環(huán)境。

《關(guān)于落實(shí)政治過(guò)硬能力過(guò)硬作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見(jiàn)》意見(jiàn)指出，要突出作風(fēng)過(guò)硬，把嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍長(zhǎng)期堅(jiān)持下去。要自覺(jué)對(duì)照黨中央要求和投資者期待，深刻反省自身作風(fēng)建設(shè)存在的差距和不足。要以學(xué)習(xí)貫徹新修訂的紀(jì)律處分條例為重點(diǎn)，扎實(shí)開(kāi)展集中性紀(jì)律教育。要突出制度管人，鞏固干部隊(duì)伍教育整頓成果，從嚴(yán)加強(qiáng)干部監(jiān)督制度建設(shè)，增強(qiáng)制度執(zhí)行剛性和權(quán)威性。要緊盯“一把手”等關(guān)鍵少數(shù)和年輕干部、上市委和并購(gòu)重組委委員等重點(diǎn)群體，加強(qiáng)關(guān)鍵崗位干部輪崗交流。要從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門(mén)”問(wèn)題，聚焦駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組提出的削減離職人員“職務(wù)身份價(jià)值”這個(gè)根本，從嚴(yán)限制入股和從業(yè)行為，對(duì)重點(diǎn)部門(mén)和關(guān)鍵崗位工作人員設(shè)置離職“冷凍期”，加強(qiáng)離職后從業(yè)跟蹤管理，強(qiáng)化穿透核查，嚴(yán)肅懲處違規(guī)違紀(jì)違法行為，加強(qiáng)經(jīng)常性警示教育。

《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)（試行）》意見(jiàn)指出，全面完善減持規(guī)則體系。制定部門(mén)規(guī)章，提升減持規(guī)定的法律位階，增強(qiáng)制度穩(wěn)定性和約束力。構(gòu)建以減持管理辦法為核心，董事和高管、創(chuàng)投基金減持特別規(guī)定為補(bǔ)充的“1+2”規(guī)則體系。修訂自律監(jiān)管指引，完善詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓細(xì)則。

有效防范繞道減持。堅(jiān)決按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則加強(qiáng)監(jiān)管。進(jìn)一步明確大股東、董事、高管在離婚、解散分立、解除一致行動(dòng)關(guān)系等情形下的減持規(guī)則，防范利用“身份”繞道。進(jìn)一步明確司法強(qiáng)制執(zhí)行、股票質(zhì)押平倉(cāng)、贈(zèng)與等方式減持規(guī)則，防范利用“交易”繞道。禁止大股東、董事、高管參與以本公司股票為標(biāo)的物的衍生品交易，禁止限售股轉(zhuǎn)融通出借、限售股股東融券賣(mài)出，防范利用“工具”繞道。

《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》意見(jiàn)指出，證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)抓好發(fā)行上市監(jiān)管制度標(biāo)準(zhǔn)的制定執(zhí)行，統(tǒng)籌調(diào)配監(jiān)管力量，組織全鏈條各環(huán)節(jié)從嚴(yán)監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者利益。一是綜合考慮二級(jí)市場(chǎng)承受能力，實(shí)施新股發(fā)行逆周期調(diào)節(jié)。二是同步加大對(duì)擬上市企業(yè)的隨機(jī)抽取和問(wèn)題導(dǎo)向現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，大幅提升現(xiàn)場(chǎng)檢查比例，形成充分發(fā)現(xiàn)、有效查實(shí)、嚴(yán)肅處置的監(jiān)管鏈條，有力震懾財(cái)務(wù)造假。三是加大審核項(xiàng)目同步監(jiān)督力度，常態(tài)化開(kāi)展對(duì)交易所審核工作的檢查和考核評(píng)價(jià)，督促交易所嚴(yán)格把好審核準(zhǔn)入關(guān)。四是繼續(xù)深化與各行業(yè)主管部門(mén)的對(duì)接協(xié)作，增進(jìn)協(xié)同監(jiān)管質(zhì)效。推動(dòng)地方政府把工作重心放在提高擬上市企業(yè)質(zhì)量上，共同營(yíng)造良好發(fā)行上市環(huán)境。

貫徹落實(shí)好防止資本無(wú)序擴(kuò)張、規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展的要求，完善市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，克服脫實(shí)向虛傾向。一是發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)制度對(duì)于規(guī)范資本運(yùn)行的作用，督促企業(yè)按照發(fā)展實(shí)際需求合理確定募集資金投向和規(guī)模，防范大股東資金占用、公司治理機(jī)制空轉(zhuǎn)等問(wèn)題。二是強(qiáng)化利益分配的普惠性，要求企業(yè)上市前制定上市后分紅政策等回報(bào)中小投資者措施，并向市場(chǎng)充分披露。三是精準(zhǔn)落實(shí)各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)政策執(zhí)行要求實(shí)施清單式管理。四是加強(qiáng)擬上市企業(yè)股東穿透式監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違規(guī)代持、以異常價(jià)格突擊入股、利益輸送等行為，防止違法違規(guī)“造富”。